据券商中国记者不完全统计,2024年以来,监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张,针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看,41张为警示函,14张为责令改正,剩下则包括立案调查、暂停业务等。 华林证券因信息披露违规被出具警示函 5月9日晚间,华林证券(002945)公告,收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》,因信息披露违规,...
“把当前的市场环境作为强基础、修内功、调方向的宝贵机遇,扎扎实实担起资本市场守门人的职责。”近日,申万宏源(000166)证券相关负责人接受券商中国记者采访时表示,而中信证券(600030)、民生证券也持有类似观点。 券商中国记者通过采访和梳理各家头部券商业绩说明会内容发现,券商正摩拳擦掌寻求多元化业务布局,如瞄准国企并购、产融协同、新三板挂牌。与此同时,投...